环境管理体系现场审核必备资料清单
1. 条款4.1：理解组织及其所处的环境
必查资料：环境管理体系范围界定文件（需明确覆盖的活动、产品、服务及地理区域，如管理手册对应章节）；
特殊要求：若注册地址与实际经营场所不一致，需提供专项说明文件。
2. 条款5.2：环境方针
必查资料：① 正式发布的环境方针文件（需包含保护环境、污染预防、合规义务、持续改进四项承诺，可体现于管理手册或单独发布）；
② 环境方针内部沟通记录（如培训签到表、内/外网公告截图、宣传栏照片等）。
3. 条款6.1.2：环境因素
必查资料：① 环境因素识别与评价记录（需结合生命周期观点，覆盖采购、生产、运输、废弃等全环节，确保无遗漏）；
② 重要环境因素清单（需标注判定准则及排序依据，需对照准则核查是否偏离）。
4. 条款6.1.3：合规义务
必查资料：① 与环境因素相关的法律法规及其他要求清单（需标注最新版本、适用条款，保证时效与针对性）；
② 合规证明文件（如环评批复、“三同时”验收报告、排污许可证等）。
5. 条款6.2：环境目标及其实现的策划
必查资料：① 环境目标文件（需可量化、可监测，示例：“2025年废水排放量降低10%”，部分企业为三体系/五体系合并目标）；
② 目标实现行动计划（或管理方案，需明确责任部门、完成时限、资源配置、验证方法）。
6. 条款7.1：资源
必查资料：① 环境管理体系资源配置记录/台账（如环保设备采购合同、环保专项经费预算）；
② 人员能力证明（如环保岗位培训证书、内审员资格证书）。
7. 条款7.5：文件化信息
必查资料：① 环境管理手册（含体系框架、程序文件索引）；
② 关键程序文件（如环境因素控制、应急准备与响应、文件/记录控制等程序）；
③ 记录控制清单（明确保存期限、责任人）；
④ 文件管理记录（抽查发放、作废、变更、归档等记录）。
8. 条款8.1：运行策划和控制
审核重点：生产环节环境控制有效性
必查资料：① 工艺流程图（标注环境影响点及控制措施）；
② 作业指导书（如废水/废气处理规程、危废管理流程）；
③ 外部供方环境管理资料（如供应商环保协议、承包商环境培训记录）。
9. 条款8.2：应急准备和响应
备注：可与职业健康安全体系对应条款合并审核
必查资料：① 环境应急预案（覆盖火灾、危化品泄漏、爆炸等紧急情况）；
② 应急演练记录（含计划、签到表、效果评估报告、改进措施）；
③ 应急物资清单及维护记录（如灭火器、防泄漏设备点检表）。
10. 条款9.1.1：监视、测量、分析和评价（总则）
必查资料：① 环境绩效监测计划（明确指标、频次、方法、责任部门）；
② 污染物检测报告（废水、废气、噪声第三方检测数据，覆盖最近监测周期）；
③ 能源/资源消耗统计资料（水、电、原材料消耗台账及报表）。
11. 条款9.1.2：合规性评价
必查资料：① 合规性评价报告/清单（明确评价范围、依据、结论，说明法规遵守情况）；
② 不合规项整改资料（如超标后的纠正措施、验证报告、复检数据）。
12. 条款9.2：内部审核
必查资料：① 内部审核方案（含计划、审核员名单、范围、准则）；
② 内部审核报告（含不符合项清单、整改要求、结论）；
③ 原始审核记录（检查表、面谈记录、现场照片等）；
④ 不符合项整改及验证记录。
13. 条款9.3：管理评审
必查资料：① 管理评审计划及会议纪要（体现更高管理者参与）；
② 管理评审报告（含体系有效性评价、目标达成分析、改进建议）；
③ 管理评审输入资料（如绩效数据、合规结果、内外部审核报告等，由各部门提供）。
14. 条款10.2：不符合和纠正措施
审核逻辑：遵循PDCA循环，确保整改闭环
必查资料：① 不符合项报告（明确事实、对应条款、原因分析、纠正措施）；
② 纠正措施实施记录（如整改过程照片、部门确认文件）；
③ 纠正措施验证记录（如整改后监测数据、第三方报告、审核员结论）。
温馨提示：审核前可对照本清单逐一核对资料完整性，避免遗漏关键文件。后续三体系审核思路将持续更新，关注获取更多实操干货！若需职业健康安全体系审核资料清单，可随时留言告知。
8. 条款8.1：运行策划和控制
备注：本条款是生产环节审核重点，核心核查生产过程环境控制的有效性。
核心资料：① 工艺流程图（需精准标注环境影响点及对应控制措施）；
② 作业指导书（如废水/废气处理操作规程、危废收集-储存-处置管理流程等）；
③ 外部供方环境管理资料（如供应商环保协议、承包商环境培训记录、供方环保资质审核资料等）。
9. 条款8.2：应急准备和响应
备注：本条款可与职业健康安全体系对应条款合并审核，因应急预案及响应工作多统筹执行。
核心资料：① 环境应急预案（需覆盖火灾、危化品泄漏、爆炸、突发环境污染等潜在紧急情况）；
② 应急演练相关记录（含演练计划、签到表、现场照片、效果评估报告、改进措施记录）；
③ 应急物资清单及维护记录（如灭火器、防泄漏套件、应急监测设备等的点检表、维护记录）。
10. 条款9.1.1：监视、测量、分析和评价（总则）
核心资料：① 环境绩效监测计划（需明确监测指标、监测频次、监测方法、责任部门）；
② 污染物检测报告（如废水、废气、噪声的第三方检测报告，需覆盖最近一次完整监测周期）；
③ 能源/资源消耗统计资料（如水、电、天然气、原材料消耗台账及统计报表）。
11. 条款9.1.2：合规性评价
核心资料：① 合规性评价报告（或合规性评价清单，需明确评价范围、依据、结论，说明对相关法律法规的遵守情况）；
② 不合规项整改资料（如污染物超标排放后的纠正措施记录、整改验证报告、第三方复检数据等）。
12. 条款9.2：内部审核
核心资料：① 内部审核方案（含审核计划、审核组组成、审核员名单、审核范围、审核准则）；
② 内部审核报告（含审核发现、不符合项清单、整改要求、审核结论）；
③ 原始审核记录（如审核检查表、面谈记录、现场观察照片、抽样记录等）；
④ 不符合项整改及验证记录（整改计划、实施证据、验证结果）。
13. 条款9.3：管理评审
核心资料：① 管理评审计划及会议纪要（需体现更高管理者主持/参与，明确评审议题、时间、参与部门）；
② 管理评审报告（含体系运行有效性评价、环境目标达成情况分析、资源配置合理性评估、改进机会及建议）；
③ 管理评审输入资料（如环境绩效数据、合规性评价结果、内外部审核报告、相关方反馈、环境因素更新记录等，由各相关部门提供）。
14. 条款10.2：不符合和纠正措施
备注：本条款需结合内部审核、合规性评价等环节的不符合项统筹核查，遵循PDCA循环，确保整改闭环。
核心资料：① 不符合项报告（需明确不符合事实、对应的体系条款、原因分析、纠正措施）；
② 纠正措施实施记录（如整改实施过程照片、相关部门确认文件）；
③ 纠正措施验证记录（如整改后的监测数据、第三方检测报告、审核员验证结论）。
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